发展中国家缘何执行国际金融监管软法?上海交大国务学院博士生孙奕欣和刘宏松教授在《世界经济与政治》发表论文
日前,上海交通大学国际与公共事务学院博士研究生孙奕欣和国际关系系教授刘宏松在《世界经济与政治》发表题为“金融国际化、专业能力与国际监管协议执行”的论文。作者以印度与越南实施新巴塞尔协议为例,探讨发展中国家对国际银行监管规则的遵约差异,指出其执行水平取决于金融国际化类型与监管机构专业能力两个关键因素。论文链接请点击文末“原文”跳转论文简介巴塞尔银行监管委员会是全球银行审慎监管标准的主要制定者,由其颁布的国际银行监管规则属于国际软法,但在全球范围内得到广泛认可。2004年,巴塞尔银行监管委员会颁布新巴塞尔协议,提出了以资本充足率、外部监管和市场约束为三大支柱的银行监管框架。作为国际金融市场的新兴参与者,发展中国家对新巴塞尔协议的遵约水平存在显著差异。作者以协议的执行速度和执行程度作为衡量遵约水平的两条标准,指出发展中国家对新巴塞尔协议的遵约水平由该国实施的金融国际化类型和监管机构专业能力两个关键因素决定。这一假说在印度和越南执行新巴塞尔协议的案例中得到验证。印度政府实施进阶金融国际化,印度监管机构专业能力强,对国际金融监管规则执行水平较高。越南政府的金融国际化政策则呈现阶段性差异,前期实施有限金融国际化,实际上没有执行国际金融监管规则;后期转为进阶金融国际化,但由于越南监管机构专业能力不足,对国际金融监管规则执行相对缓慢。作者简介孙奕欣,上海交通大学国际与公共事务学院博士研究生,哈佛大学肯尼迪政府学院ASH研究中心访问学者,主要研究方向为多边开发银行和日本研究。研究成果发表于《世界经济与政治》《现代国际关系》等学术期刊。 刘宏松,上海交通大学国际与公共事务学院教授、博士生导师,主要研究领域为全球治理、国际组织、中国外交和欧盟政治与外交等。当选2020-2021年上海社科新人,入选教育部新世纪优秀人才、上海市曙光学者。主持国家级和省部级课题10余项,在《世界经济与政治》《欧洲研究》《现代国际关系》《国际安全研究》《国际展望》、International Affairs、Pacific Review、Comparative European Politics、Mediterranean Politics、Asian Perspective等国内外核心学术期刊发表论文80余篇。